“Willful Blindness” y “Compliance”: Aplicación en Colombia

El willful blindness es una doctrina que busca castigar a quien se sitúa en estado voluntario de ceguera sobre unos hechos delictivos. Aunque no ha sido reconocida por la legislación colombiana, hay posturas judiciales y doctrinales que han estudiado esta materia. Este artículo realiza una breve con...

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Autores:: Vera López, Omar Alejandro
Pardo Monsalve, Santiago

Tipo de recurso:: Article of journal

Fecha de publicación:: 2024

Institución:: Universidad Externado de Colombia

Repositorio:: Biblioteca Digital Universidad Externado de Colombia

Idioma:: spa

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Disponible en https://dialogospunitivos.com/la-responsabilidad-penal-del-empresario-entre-el-principio-de-confianza-y-la-ignorancia-deliberada/. Urbano Martínez, José Joaquín. ¿Dudar y condenar? El impacto de las cargas probatorias dinámicas en el sistema acusatorio colombiano, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2021. Vargas Mendoza, Ligia María. Armonización del delito de lavado de activos en los países de la Alianza del Pacífico, Bogotá, Ibáñez, 2015. Velásquez, Fernando. Fundamentos de Derecho Penal Parte General, 2.ª ed., Bogotá, Ediciones Jurídicas Andrés Morales, 2018. CSJ SP, 5 de octubre de 2011, rad. 30592 (salvamento de voto). CSJ SP, 4 de julio de 2012, rad. 38254 (salvamento de voto). CSJ SP, 16 de mayo de 2018, rad. 52545. CSJ SP, 9 de junio de 2021, rad. 56717. Global-Tech Appliances, Inc. v. SEB s. a., 563 U. S. 754, 131 S. Ct. 2060, 179 L. Ed. 2d 1167 (2011). Ruan v. United States, 597 U. S. 450, 142 S. Ct. 2370, 213 L. Ed. 2d 706 (2022). Tribunal Supremo español. STS 165/2013. Tribunal Supremo español. STS 420/2003. Tribunal Supremo español. STS 946 de 2002. Tribunal Supremo español. STS 1583/2000. Tribunal Supremo español. STS 2632/2011. TSDJC SDP, 20 de agosto de 2019, rad. 76001600019320170620801. United States v. Jewell, 532 F.2d 697 (9th Cir. 1976)
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Although Colombian legislation has not recognized this figure, some judicial and doctrinal postures have studied this topic. This article provides a brief context of “willful blindness” in the American and Spanish law and its possible application in Colombian law. It also studies the influence of “willful blindness” in compliance programs and the investigation and adjudication of white-collar criminality.application/pdftext/html10.18601/01210483.v46n120.082346-21080121-0483https://bdigital.uexternado.edu.co/handle/001/25275https://doi.org/10.18601/01210483.v46n120.08spaInstituto de Ciencias Penales y Criminológicashttps://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/download/10001/17757https://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/download/10001/17758Núm. 120 , Año 2025 : Enero-Junio23812021346Derecho Penal y CriminologíaAbello Gual, Jorge Arturo. Derecho penal empresarial, Bogotá, Leyer Editores, 2015.Beck, Urich. La sociedad del riesgo, Barcelona, Paidós, 1998.Blanco Cordero, Isidoro. El delito de blanqueo de capitales, 4.ª ed., Navarra, Aran-zadi, 2015.Bravo Gutiérrez, Alejandro et al. “Criterios de imputación jurídico-penales frente al testaferro de las sociedades comerciales”, en una Revista de Derecho (en línea), vol. 6, n.° 2, 2021.Cancio Meliá, Manuel. “¿Crisis del lado subjetivo del hecho?”, en Dogmática y ley penal. Libro homenaje a Enrique Bacigalupo, vol. 1, Madrid, Marcial Pons y Uni-versidad Complutense de Madrid, Instituto Universitario de Investigación Ortega y Gasset, 2004.Corral Panadero, Esmeralda. La ignorancia deliberada: ¿una figura autónoma de imputación subjetiva en derecho penal?, Madrid, Universidad Rey Juan Carlos, 2013.Department of Justice. A Resource Guide to the U. S. Foreign Corrupt Practices Act, 2.ª ed., Washington D. C., Department of Justice y Securities and Exchange Commission, 2020.Department of Justice. United States of América vs HSBC Bank USA and HSBC Holdings plc Deferred Prosecution Agreement, 2012.Department of Justice. United States of America vs Binance Holdings Limited Plea Agreement, 2019. Disponible en https://www.justice.gov/media/1326901/dl?inline.Dressler, Joshua y Garvey, Stephen P. Criminal Law: Cases and Materials, 8.ª ed., St. Paul, West Publishing, 2019.Feijóo Sánchez, Bernardo. “Mejor no saber… más: Sobre la doctrina de la ceguera provocada ante los hechos en Derecho Penal”, en Discusiones XIII, Madrid, Biblioteca Miguel de Cervantes, 2015, n.° 13.Fernández Budajir, Luis Guillermo. Aproximación al concepto de willful blindness y su tratamiento en el criminal law, Barcelona, Universitat de Barcelona, 2018.Jakobs, Günter. “Indiferencia como dolo indirecto”, en Dogmática y ley penal. Libro homenaje a Enrique Bacigalupo, vol. 1, Madrid, Marcial Pons y Universidad Complutense de Madrid, Instituto Universitario de Investigación Ortega y Gasset, 2004.Kindhäuser, Urs. “¿Indiferencia como dolo?”, en Revista de Derecho, vol. 6, Lima, 2005.Manrique, María Laura. “Ignorancia deliberada y responsabilidad penal”, Isonomía, n.° 40, 2014.Marcus, Paul. “The Model Penal Code and Commentaries by the American Law Institute”, en The Journal of Criminal Law and Criminology, vol. 73, n.° 2, 1982.Mercado Cruz, Adriana y Suárez Díaz, Rosa Elena. “Tipo subjetivo”, en Lecciones de Derecho Penal Parte General, 3.ª edición, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2019.Miró Llinares, Fernando. “Dolo y derecho penal empresarial: debates eternos, pro-blemas modernos”, en Cuadernos de Política Criminal. Segunda Época, vol. 113, Madrid, septiembre de 2014.Ragués i Vallès, Ramon. “Consideraciones sobre la prueba del dolo”, en Revista de Estudios de la Justicia, n.° 4, Santiago de Chile, Universidad de Chile, 2004.Ragués i Vallès, Ramon. La ignorancia deliberada en Derecho Penal, Barcelona, Atelier, 2008.Ragués i Vallès, Ramon. “Mejor no saber. Sobre la doctrina de la ignorancia deli-berada en Derecho Penal”, en Discusiones XIII, Madrid, Biblioteca Miguel de Cer-vantes, 2015, n.° 13.Ramírez Barbosa, Paula Andrea. “Derecho penal corporativo y compliance: crite-rios de imputación penal en las empresas”, en Problemas actuales de derecho penal económico, responsabilidad penal de las personas jurídicas, compliance penal y derechos humanos y empresa, Estanislao Escalante et al. (coords.), Bogotá, Universidad Nacional de Colombia, 2020.Ramírez Barbosa, Paula Andrea y Ferré Olivé, Juan Carlos. 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Fundamentos de Derecho Penal Parte General, 2.ª ed., Bogotá, Ediciones Jurídicas Andrés Morales, 2018.CSJ SP, 5 de octubre de 2011, rad. 30592 (salvamento de voto).CSJ SP, 4 de julio de 2012, rad. 38254 (salvamento de voto).CSJ SP, 16 de mayo de 2018, rad. 52545.CSJ SP, 9 de junio de 2021, rad. 56717.Global-Tech Appliances, Inc. v. SEB s. a., 563 U. S. 754, 131 S. Ct. 2060, 179 L. Ed. 2d 1167 (2011).Ruan v. United States, 597 U. S. 450, 142 S. Ct. 2370, 213 L. Ed. 2d 706 (2022).Tribunal Supremo español. STS 165/2013.Tribunal Supremo español. STS 420/2003.Tribunal Supremo español. STS 946 de 2002.Tribunal Supremo español. STS 1583/2000.Tribunal Supremo español. STS 2632/2011.TSDJC SDP, 20 de agosto de 2019, rad. 76001600019320170620801.United States v. Jewell, 532 F.2d 697 (9th Cir. 1976)Omar Alejandro Vera López, Santiago Pardo Monsalve - 2024info:eu-repo/semantics/openAccesshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial-CompartirIgual 4.0.http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0https://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/view/10001“willful blindness”,mens rea,intent,knowledge,white-collar criminality,good corporate governance,compliance programswillful blindness,tipicidad subjetiva,conocimiento,dolo evento,criminalidad de “cuello blanco”,buen gobierno corporativo,programas de cumplimiento normativo.“Willful Blindness” y “Compliance”: Aplicación en Colombia“Willful Blindness” and “Compliance”: Application in ColombiaArtículo de revistahttp://purl.org/coar/resource_type/c_6501http://purl.org/coar/resource_type/c_2df8fbb1http://purl.org/coar/version/c_970fb48d4fbd8a85Textinfo:eu-repo/semantics/articleJournal articlehttp://purl.org/redcol/resource_type/ARTREFinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionPublicationOREORE.xmltext/xml2596https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/ff937807-e916-41a2-abe5-e11c561ff338/downloade640672d68dec3ef9bd1e530a7da21a1MD51001/25275oai:bdigital.uexternado.edu.co:001/252752025-04-09 12:09:12.29http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0Omar Alejandro Vera López, Santiago Pardo Monsalve - 2024https://bdigital.uexternado.edu.coUniversidad Externado de Colombiametabiblioteca@metabiblioteca.org

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